Hospital Cristo Rei e Veritaz dão início à implementação do Programa de Compliance
Nessa semana (17/01/19) o Hospital Cristo Rei teve o seu primeiro movimento para o início da implementação do Programa de Compliance com a assessoria...
Faciap começa a implementação do seu Programa de Compliance
Na primeira reunião do ano do Comitê Gestor da Federação das Associações Comerciais e Empresariais do Paraná (Faciap), os vice-presidentes iniciaram o processo de...
Estão abertas as inscrições para a edição 2018-2019 do Pró-Ética. A partir da atual edição, o ciclo de inscrição, avaliação e premiação das empresas...
Curso de Análise de Riscos Corporativos e Casos Práticos
Estão abertas as inscrições para o Curso EAD “Análise de Riscos: Metodologia e Casos Práticos”, realizado pela “Escola da Cidadania” do Observatório Social do...
Cumpre esse pequeno texto o objetivo de trazer ao leitor um aparato geral da Lei Anticorrupção, suas principais inovações, competências e penalidades aos infratores.
A...
Entrevista sobre compliance e anticorrupção no programa Terceira Via
No dia 29 de agosto, quarta-feira, Letícia Sugai Rocha, sócia da Veritaz, concederá uma entrevista ao vivo no programa Terceira Via, da rádio 95,7FM.
O...
Veritaz é Apoiadora do 2º Congresso Pacto pelo Brasil
De 20 a 23 de agosto de 2018 acontecerá em Curitiba, PR, o 2º Congresso Pacto pelo Brasil (http://pactopelobrasil.org.br/), um evento gratuito promovido pelo...
Lançado Novo Ebook da Veritaz sobre Sistema de Compliance
Recentemente lançamos em nosso site, em parceria com a Brasiliano Interisk, mais um material gratuito sobre a implementação de um sistema de compliance. O...
Dentro do Comitê de Compliance do Instituto Brasileiro de Governança Trabalhista (IBGTr) temos debatido acerca de algumas questões relevantes para nossa área e tendências...
Dentro do Comitê de Compliance do Instituto Brasileiro de Governança Trabalhista (IBGTr) temos debatido acerca de algumas questões relevantes para nossa área e tendências...
O Compliance e a Gestão de Riscos na Sociedade das Organizações: O Que (Não) Estamos Controlando?
Por Letícia Sugai Rocha, especialista em Compliance, sócia e fundadora da Veritaz
Prevenir, detectar e gerir inúmeros tipos de riscos em uma empresa são ações...
O Pró-Ética resulta da conjugação de esforços entre os setores público e privado para promover no país um ambiente corporativo mais íntegro, ético e transparente. A...
O Papel da Ética na Gestão de Riscos - O Dilema do Cabo de Guerra
Por Letícia Sugai Rocha, especialista em Compliance, sócia e fundadora da Veritaz
Ao analisar as duas últimas décadas da história mundial, deparamo-nos com uma série...
INSS cria gerência de compliance para garantir cumprimento de leis e normas
O Instituto Nacional do Seguro Social (INSS) anunciou a criação de uma gerência executiva de compliance, um conjunto de diretrizes para garantir o cumprimento...
"Pesquisa indica que 45% das empresas possuem baixo índice de compliance"
Ainda que o tema compliance esteja na boca das empresas, uma pesquisa realizada pela consultoria Protiviti indica que pelo menos 45% das companhias brasileiras...
Rio de Janeiro torna compliance obrigatório em contratação pública
Por Thaís Boia Marçal
O Estado do Rio de Janeiro publicou, nesta quarta (18/10/2017), a Lei nº 7.753/2017, que dispõe sobre a obrigatoriedade das empresas contratadas...
Veritaz participa do Congresso Íntegra em Florianópolis
O Congresso Íntegra, promovido pelo Instituto ARC, aconteceu nos dias 14 e 15 de setembro, em Florianópolis, SC. A Veritaz esteve presente na figura...
Nova Resolução do BaCen sobre Compliance para Instituições Financeiras
Na semana passada, o Banco Central do Brasil (BaCen) publicou a resolução nº 4.595/17, que dispõe sobre a política de conformidade (compliance) das instituições...
Nesta sexta-feira (30), a Veritaz reuniu-se com o Observatório Social do Brasil (OSB) para a assinatura de um novo termo de cooperação técnica.
A parceria...
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Políticas, Controles e Monitoramentos
Políticas, Controles e Monitoramentos
Os grandes objetivos do desenvolvimento de políticas, controles e monitoramentos internos são a orientação comportamental aos colaboradores, além da prevenção e detecção de falhas ou oportunidades no negócio. As ferramentas são utilizadas em situações de conflito ou dúvidas sobre procedimentos, assim como para tomadas de decisão do compliance e dos gestores.
A quem se destina:
empresas que queiram formalizar e disseminar suas políticas e padrões de comportamento a todos os stakeholders, elencando-as no código de ética/conduta e, consequentemente, no plano de integridade ou compliance.
Confecção e Revisão de Contratos
Confecção e Revisão de Contratos
Confecção e revisão de contratos estabelecidos ou a estabelecer com fornecedores, terceiros, parceiros, clientes e outros a fim de constituir mecanismos jurídicos para prevenção de riscos, especialmente de integridade, ao negócio.
A quem se destina:
empresas com contratos antigos com seus principais parceiros de negócio que necessitem de revisão e atualização sob o ponto de vista do compliance ou com novas relações comerciais a serem estabelecidas.
Mapeamento de Processos
Mapeamento de Processos
O mapeamento dos processos corporativos é desenvolvido para que a empresa possua maior controle e conhecimento de seus fluxos operacionais e estratégicos, bem como dos envolvidos responsáveis. Essa ferramenta auxilia as organizações a visualizarem possíveis lacunas e aberturas suscetíveis a riscos e fraudes, podendo adotar novas medidas e processos de correção na etapa de validação de processos, bem como uma maior facilidade na integração de novos funcionários.
A quem se destina:
empresas que desejem ter seus processos devidamente mapeados e registrados, possibilitando maior conhecimento da organização e domínio das informações corporativas.
Due Diligence
Due Diligences
Garantir a realização de negócios mais seguros é um desafio para as organizações atualmente. Com o aumento na velocidade das transações e os recursos tecnológicos disponíveis, operações e parcerias são consumadas rapidamente. A due diligence dos terceiros envolvidos no seu negócio é uma importante ferramenta para minimizar riscos, pois analisa, de forma completa, parceiros, clientes, fornecedores e outros que sejam necessários para assegurar um nível adequado de governança à operação, incluindo riscos de corrupção.
A quem se destina:
empresas que desejem validar seus parceiros institucionais adotando um critério mínimo de seleção, como clientes, fornecedores, terceiros, parceiros institucionais e outros, bem como aquelas que almejem realizar uma operação societária/negocial.
Membro Independente de Comitês de Compliance
Membro Independente de Comitês de Compliance
Participação de Comitês de Controles Internos e Compliance como membro independente da organização, garantindo neutralidade e imparcialidade nas análises.
A quem se destina:
empresas que estejam estruturando ou tenham em andamento seus Comitês de Compliance, necessitando renovação.
Investigações Internas
Investigações Internas
Diferentes fatos geradores podem desencadear o início de uma investigação. No entanto, é necessário assegurar que tal fato e suas informações sejam suficientes para a abertura do processo. As investigações serão conduzidas a fim de constatar sua veracidade, relevância e a detecção de atos ilícitos, levando em conta as melhores práticas de mercado, que são fundamentais para um plano de compliance efetivo. São 6 (seis) as etapas assessoradas pela Veritaz: detecção, avaliação, escopo, medidas imediatas, condução da investigação e resultados.
A quem se destina:
empresas que observem anomalias em seus processos e resultados ou alteração na conduta dos colaboradores, parceiros, terceiros e outros envolvidos, necessitando maior esclarecimento antes da tomada de decisão.
Canal de Denúncias
Canal de Denúncias
Implementação e/ou acompanhamento do canal de denúncias da empresa a fim de que a ferramenta auxilie na detecção de possíveis atos ilícitos. O canal é acessível a todos os stakeholders, internos e externos, protegendo o denunciante uma vez que o relato pode ser feito anonimamente, sem rastreabilidade. A empresa pode preferir monitorar as denúncias diretamente ou nos delegar essa atividade.
A quem se destina:
empresas que implementem o Programa de Integridade ou que tenham interesse na ferramenta para auxílio na detecção de seus riscos.
Análise de Riscos Empresariais
Análise de Riscos
Analisar os diferentes tipos de riscos aos quais sua empresa está exposta e possíveis danos causados caso eles ocorram é o que contempla este serviço. O próprio perfil da organização é determinante para esta análise, assim como seu segmento de mercado. Desenvolvemos ferramentas de análise de riscos e possíveis consequências ao negócio, possibilitando uma visão prática do assunto e criando os action points. São mapeadas situações e fatores que possam camuflar, facilitar ou contribuir para o aumento dos riscos e de atos lesivos/de corrupção.
A quem se destina:
empresas que desejem averiguar os riscos inerentes ao negócio e suas possíveis consequências.
Plano de Compliance
Plano de Compliance
O plano de compliance é o instrumento utilizado pelas empresas para criar, registrar e disseminar entre todos os colaboradores e terceiros as normas, políticas e procedimentos organizacionais devidamente alinhados à cultura, ao planejamento estratégico e ao código de conduta. O desenvolvimento do plano depende de uma análise preliminar do negócio, entendimento de seus valores e diretrizes, sendo construído juntamente aos colaboradores e executivos.
A quem se destina:
empresas que queiram adotar esta ferramenta de prevenção e comunicação com os funcionários e a sociedade a fim de explicitar seus valores, comportamentos esperados e restrições de conduta.
Programa de Integridade
Programa
de Integridade
O Programa de Integridade é um “programa de compliance específico para prevenção, detecção e remediação dos atos lesivos previstos na Lei 12.846/2013, que tem como foco, além da ocorrência de suborno, também fraudes nos processos de licitações e execução de contratos com o setor público”. Um programa de integridade orienta-se pelos cinco pilares seguintes: comprometimento e apoio da alta direção, instância responsável pelo programa, análise de perfil e riscos, estruturação de regras e instrumentos e estratégias de monitoramento contínuo.
A quem se destina:
empresas que tenham interação ou estejam sujeitas a regulamentações do poder público, nacional ou estrangeiro, através de contratos, licitações, pleito de licenças, submissão a fiscalizações frequentes e outros.
